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尊敬的投資者:

為?;つ暮戲ㄈㄒ?,現將我公司的金融產品分級信息向您公示。

一、我公司上海證券研究咨詢分公司負責自行或聘請外部評級機構對公司自主開發及代銷的產品或者服務進行風險等級劃分。

我公司上海證券研究咨詢分公司自行進行風險等級劃分時,按照公司產品或者服務風險等級評估表對產品或者服務進行風險等級的最終劃分,確定產品或者服務的風險等級。

由第三方基金評級與評價機構提供基金產品風險評價的,上海證券研究咨詢分公司負責審核其風險評價方法及其說明。

二、公司原則上將產品或者服務劃分為低風險、中低風險、中風險、中高風險和高風險等級。具體投資標的的評級不低于中國證券業協會《證券經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》附件7“產品或服務風險等級名錄”列示的風險等級。

三、根據風險特征和程度,對銷售的產品或者服務劃分風險等級時綜合考慮以下因素:

(一)流動性;

(二)到期時限;

(三)杠桿情況;

(四)結構復雜性;

(五)投資單位產品或者相關服務的最低金額;

(六)投資方向和投資范圍;

(七)募集方式;

(八)發行人等相關主體的信用狀況;

(九)同類產品或者服務過往業績;

(十)其他因素。

涉及投資組合的產品或者服務,應當按照產品或者服務整體風險等級進行評估。

    四、產品或者服務存在下列因素的,審慎評估其風險等級:

(一)存在本金損失的可能性,因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產品或者服務;

(二)產品或者服務的流動變現能力,因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現的產品或者服務;

(三)產品或者服務的可理解性,因結構復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產品或者服務;

(四)產品或者服務的募集方式,涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務;

(五)產品或者服務的跨境因素,存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發行或者交易的產品或者服務;

(六)自律組織認定的高風險產品或者服務;

(七)其他有可能構成投資風險的因素。

五、《產品或服務風險等級名錄》

依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十六條之規定,制定東北證券股份有限公司金融產品或服務風險等級名錄,評估相關產品或服務的風險等級不得低于本名錄下述列示的風險等級。

基礎風險評級

投資標的

低風險(R1

包括但不限于中央銀行票據、銀行匯票、銀行存款、同業存單、存單收益權、國債、債券質押式逆回購業務、債券質押式報價回購業務、貨幣型產品(含貨幣型公募基金)、銀行保本型理財產品、券商收益憑證及相關服務

中低風險(R2

包括但不限于地方政府債、政策性銀行金融債、AA+及以上級別的信用債或ABS、債券型公募基金、福費廷資產、結構化理財產品或ABS的優先級份額及相關服務

中風險(R3

包括但不限于A股股票、B股股票、股票型或混合型公募基金、AA級別信用債或ABS、創新層掛牌公司股票、股票期權備兌開倉業務、股票期權?;ば勻瞎量忠滴?、銀行非保本型理財產品及相關服務

中高風險(R4

包括但不限于退市整理期股票、港股通股票(包括滬港通下的港股通和深港通下的港股通)、股票質押式回購(融入方)、約定購回式證券交易(融入方)、風險警示股票、AA-級別信用債或ABS、基礎層掛牌公司股票、個股期權買入開倉業務、股票期權保證金賣出開倉業務、權證、融資融券業務及相關服務

高風險(R5

包括但不限于私募基金、有限合伙企業(僅有限合伙份額)、復雜的結構化產品、AA-以下級別信用債或ABS、基金公司子公司專戶、集合信托計劃、結構化理財產品或ABS的次級份額、場外衍生產品及相關服務;非上市公司股權及股權收益權;未在銀行間市場及證券交易所市場交易的債權性資產及其受(收)益權,包括但不限于信貸資產、信托貸款、委托債權、承兌匯票、信用證、應收賬款、帶回購條款的股權性融資等非標準資產。

注:

1.期貨類產品的風險評級以期貨業協會制定的相應標準為準;基金類產品、資產管理計劃、資產支持專項計劃的風險評級以基金業協會制定的相應標準為準。

2.本名錄所述信用債評級均為債項評級,而非僅對債券發行主體的評級。

 

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